更多“银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行()”相关的问题
第1题
案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监管机构监管评价构成()
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第2题
人民银行依法对银行业金融机构案防工作进行监督检查和评估()
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第3题
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()
A.公平公正原则
B.高效准确原则
C.公开原则
D.及时原则
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第4题
银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导,并结合非现场监管和现场检查情况,全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效,按照相关法律法规将评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。()
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第6题
在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权,可以民事诉讼替代刑事诉讼()
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第7题
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、公平的原则()
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第8题
银行业金融机构案防工作评估指标的计算方法是采取打分制()
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第9题
银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管()
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第10题
根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,一线员工当年累计参加案防合规培训率在30%以上,评价分数为1分()
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