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[判断题]

根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,一线员工当年累计参加案防合规培训率在30%以上,评价分数为1分()

答案
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第1题

银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。()
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第2题

根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()

A.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

C.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行

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第3题

银行业金融机构案防工作组织董事会下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会()
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第4题

银行业金融机构案防工作评估指标的计算方法是采取打分制()
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第5题

合规案防工作考核要充分体现引导作用,既要对合规案防工作存在的问题和不足进行重点关注和考核,也要保障和鼓励合规案防工作的主动性、积极性。()
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第6题

人民银行依法对银行业金融机构案防工作进行监督检查和评估()
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第7题

银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善

A.整体案防工作情况

B.风险管理运行情况

C.案防管理体系运行情况

D.内外部检查发现问题整改情况

E.内控制度

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第8题

中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用《银行业金融机构案防工作办法》。()
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第9题

根据金融机构案防工作办法的要求,银行业从公司治理结构的高度加强对案防工作的管理,对评分在()以下的银行,监管机构将给予红牌,可在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项,并约谈法人机构主要负责人。

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

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第10题

银行业金融机构分支机构是案防工作第一责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。()
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第11题

案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分,银行业金融机构行长(总经理、主任)承担本机构案件风险排查工作第一责任()
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