更多“()是全行内控监督管理的牵头部门”相关的问题
第1题
我行员工内控违规扣分中,扣分对象为分支行经理级(含)以下人员的,提交()进行审定并实施扣分
A.分行法律合规部
B.分行风险管理部
C.总行法律合规部
D.总行审计部
点击查看答案
第2题
案发机构所在一级分行在案件风险发生后的12小时内以《案件风险信息快报》形式向总行进行报告,其中监管三类案件报告总行(),抄报总行内控合规部
A.内控合规部
B.总行监察部
C.安全保卫部
D.法律事务部
点击查看答案
第3题
涉恐名单核实过程中有疑问的,可以通过支行反洗钱岗向()逐级报告,进行核实确认
A.分行法律合规部
B.分行运营管理部
C.总行法律合规部
D.总行运营管理部
点击查看答案
第4题
我行反洗钱工作领导小组下设办公室,办公室设在总行()部门
A.法律合规部
B.零售银行部
C.审计部
D.运营管理部
点击查看答案
第5题
总行贸易金融部是全行贸易金融业务的管理部门,负责ITS系统的业务管理、操作指引,与在ITS系统中的机构维护与管理员、安全员的建立()
A.总行人力资源部
B.总行法律合规部
C.总行运营管理部
D.总行科技开发部
点击查看答案
第6题
总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。()
点击查看答案
第7题
总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
点击查看答案
第8题
合同的法律审查应由()及以上法律与内控合规职能部门负责
A.总行
B.省级分行
C.二级分行
D.经授权的县级支行
点击查看答案
第9题
总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。()
点击查看答案
第10题
负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责()。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
点击查看答案
第11题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.总行法律与合规部
点击查看答案