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[单选题]

负责指导监督企业合规管理工作的部门是()

A.国有资产监督管理委员

B.国家发展和改革委员会

C.财政部

D.商务部

答案
A、国有资产监督管理委员
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第1题

下列表述错误是()

A.董事会负责批准全行合规政策

B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟

D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

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第2题

负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责()。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第3题

《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,各级行内部监督及业务检查发现并认定的员工违规违纪行为,由监督检查部门负责向()移送

A.上级内控合规监督部门

B.同级行内控合规监督部门

C.员工所在行内控合规监督部门

D.下级行内控合规监督部门

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第4题

设立押运中心的分支机构,押运中心具体负责发行基金押运安全管理工作。保卫部门负责对押运中心发行基金押运安全管理工作进行()

A.检查、指导

B.监督、指导

C.监督、指导和检查

D.监督、检查

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第5题

银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。()
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第6题

内控合规主任是网点各埮风险管理工作的主要执行人,负责全面监控网点业务的()和(),并协助支行行长监督网点的()

A.合规风险

B.操作风险

C.业务风险

D.销售风险

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第7题

商业银行的()负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程,并负责组织开展监督检查。

A.财会部门

B.合规部门

C.业务部门

D.综合部门

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第8题

负责指导经办行开展预警审核期间及交易拦截后的客户沟通解释工作。是哪个部门的职责()

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第9题

()负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

A.内审部门

B.合规部门

C.董事会

D.监事会

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第10题

根据《中信证券股份有限公司客户回访制度》,负责客户回访管理工作的部门是()

A.财富管理委员会运营管理部

B.统一客服联络中心

C.合规部

D.各分支机构

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第11题

证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是()。Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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