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(适当性新规)经营机构对投资者进行告知、警示,应当采用()投资者,并由其确认已充分理解和接受

A.书面形式送达

B.口头宣告转达

C.电话通知转达

D.主动上门通知

答案
D、主动上门通知
更多“(适当性新规)经营机构对投资者进行告知、警示,应当采用()投资者,并由其确认已充分理解和接受”相关的问题

第1题

证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时,不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有()。Ⅰ、合格投资者在营业网点申请转为一般投资者Ⅱ、证券公司根据产品的信息变化情况,主动调整产品分级信息,并在公司网站告知投资者Ⅲ、通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ、在营业网点向普通投资者销售高风险产品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时,不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有()。Ⅰ.合格投资者在营业网点申请转为一般投资者Ⅱ.证券公司根据产品的信息变化情况,主动调整产品分级信息,并在公司网站告知投资者Ⅲ.通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务Ⅳ.在营业网点向普通投资者销售高风险产品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

出现以下哪些情况,经营机构对投资者进行告知、警示时,应当全过程录音或者录像()

A.普通投资者申请成为专业投资者,经营机构对其谨慎评估

B.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时

C.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,告知其适当性匹配意见时

D.经营机构调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见时

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第4题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第5题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第6题

在建护普遍投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了要求,Ⅰ、要求经营机构必须对管通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 Ⅱ、在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 Ⅲ、对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 Ⅳ、对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

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第8题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第9题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第10题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第11题

在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。Ⅰ.要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示Ⅲ.对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置Ⅳ.对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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