A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第1题
A.不公平的对待其管理的不同基金财产
B.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损益
第3题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
第4题
A.在形成投资策略过程中,由投资部制定投资组合的具体方案
B.投资总监拟定具体投资计划,由基金经理进行执行
C.在指令交易执行的过程中,由基金公司的清算部门进行交易清算交割
D.只有风控和合规部门会进行风险管理
第5题
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
第8题
A.QDII基金只能投资于国内市场
B.QDII基金可以进行国际市场投资
C.QDII基金为投资者提供了新的投资机会
D.QDII基金为投资者降低投资组合风险提供了新途径
第9题
A.投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
B.投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
C.投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
D.投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
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