A.在日常工作中最大限度地减少员工工作失误或渎职行为
B.有效减少甚至避免违规的风险或损失
C.保证客户信息及资金安全
D.提升银行在客户中的信誉及地位,增强持续竞争力
E.银行客服从业第四章P95
第1题
A.舞弊风险和财务风险
B.合规风险
C.合规风险和操作风险
D.财务风险
第2题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第3题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第4题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.《银行业员工从业规范》
D.《商业银行内部控制管理指引》
第6题
A、重大突发事件风险评估
B、重大突发事件应急管理
C、突发事件风险评估
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