A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.《银行业员工从业规范》
D.《商业银行内部控制管理指引》
第4题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第5题
A.经营管理的合规性和有效性
B.内部控制的适当性和有效性
C.风险管理的全面性和有效性
D.会计记录及财务报告的完整性和准确性
E.信息系统的持续性、可靠性和安全性
第7题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第10题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第11题
A.合规管理是专业部门专业人员的工作
B.合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施
C.合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程
D.合规管理是审计的重要内容和监督对象
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