B.市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即政府监管应适度
C.政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵
D.应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“五位一体”的监管格局
第2题
A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度
第4题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
D.基金监管机构的设置必须有法律依据
第8题
A.股权投资基金管理人违反法律法规时,中国证券投资基金业协会可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式
B.对违反法律法规的股权投资基金管理人,处罚可包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物,公开谴责等
C.违反法律法规的股权投资基金管理人对行政监管措施不服的,可以自收到决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼
D.违反法律法规的股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼
第9题
A.中国证监会内部设有证券基金机构监管部,具体承担基金监管职责
B.中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件
C.中国证监会工作人员在离职后规定的期限内,不得在被监管的机构中担任任何职务
D.证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
第11题
A.国务院
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国银监会
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