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[单选题]

关于依法监管原则,以下说法错误的是()

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

答案
C、基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
解析:基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。选项C说法错误。
更多“关于依法监管原则,以下说法错误的是()”相关的问题

第1题

下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()

A.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

B.基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

C.通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

D.政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度

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第2题

基金销售监管体系由()等组成

A.监管目标

B.监管机构

C.监管对象

D.监管内容及手段

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第3题

在基金监管中应贯彻(),处理好监管成本和监管效益之间的关系

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

D.有效性原则

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第4题

日常持续监管一般是对()的监管

A.高级管理人员的资格审核

B.基金销售机构日常经营活动

C.销售人员从业行为

D.基金销售各环节的监管

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第5题

基金监管主要包括以下哪些方面的内容[ ]()

A.对基金服务机构的监管

B.对基金高级管理人员的监管

C.对基金募集期的监管

D.对基金运作的监管

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第6题

基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

私募基金的募集主体包括()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.私募基金管理人Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第8题

《银行业监督管理法》规定是关于银行业监督管理行为的专门法律,旨在以法律的形式,明确中国银行业监管的目标、原则,确定银行业监管机构的法律地位和职责,实现从()的转变,从而提高我国银行业监管的有效性

A.部门监管向流程监管

B.多元化监管向专业化监管

C.分业经营向分类监管

D.合规监管向风险监管

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第9题

以下关于保险投资监管发展趋势的说法中,错误的是()

A.简单的数量限制逐渐取代“谨慎监管”原则

B.对资产和负债的匹配监管越来越受到重视

C.监管方法由静态监管逐渐转向动态监管

D.开始对金融衍生投资工具的使用进行监管

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第10题

市场准入监管主要指对()的资格审核,从源头上控制基金销售运作风险

A.基金投资机构

B.基金销售机构

C.高级管理人员

D.基金从业人员

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