A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第1题
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
第2题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D.向委托人承诺证券投资收益
第7题
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
第8题
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
第9题
A.利用本职为亲人谋取利益
B.兼职影响本职工作
C.兼职不获取报酬
D.利用兼职为本职机构谋取利益
E.利用兼职为本人谋取利益
第10题
A.不得委托他人投资证券、期货或者以其他委托理财名义,未实际出资而获取收益
B.不得利用企业知识产权,为本人谋取利益
C.个人可以自行决定是否兼任本企业、出资企业的领导职务
D.不得将企业经济往来中因企业行为受到奖励的财物等据为己有
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