A.承销证券
B.违反规定向他人贷款或提供担保
C.从事承担无限责任的投资
D.投资上市交易的股票、债券
第1题
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤
D.①③④
第2题
A.不公平的对待其管理的不同基金财产
B.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损益
第3题
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
第4题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
D.侵占、挪用基金财产
第5题
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D.不公平地对待其管理的不同基金财产
第6题
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
D.向委托人承诺证券投资收益
第7题
第8题
A.投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动
B.投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议
C.投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送
D.投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为
第10题
A.不同信托财产间可进行相互交易,但应保证交易价格公允
B.向他人提供贷款不得超过其管理的所有信托计划实收余额的20%
C.不得以固有财产与信托财产进行交易
D.同一公司管理的不同信托计划不可投资于同一项目
E.不得向他人提供担保
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