第4题
A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B.审定洗钱风险管理策略
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
E.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
第5题
A.推动洗钱风险管理文化建设
B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制
C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制
D.审核洗钱风险管理政策和程序
E.定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
第6题
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门
第8题
A.反洗钱管理部门
B.内部审计部门
C.人力资源部门
D.业务部门
第9题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
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