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[多选题]

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要履行以下职责()

A.推动洗钱风险管理文化建设

B.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制

C.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

D.审核洗钱风险管理政策和程序

E.定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

答案
ABCDE
更多“法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要履行以下职责()”相关的问题

第1题

总行行长承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理的监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议。()
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第2题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,主要履行以下职责?()

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

E.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

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第3题

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的最终责任,负责确立洗钱风险管理文化建设目标,审定洗钱风险管理策略。()
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第4题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。()
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第5题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发【2018】19号)规定:()承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第6题

银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责()

A.建立风险文化

B.制定发展战略

C.设定的风险偏好和风险限额

D.审批风险管理政策和程序

E.监督高级管理层开展全面风险管理

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第7题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定,法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构,规范()在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.董事会、监事会、高级管理层

B.业务部门

C.反洗钱管理部门

D.内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门

E.境内外分支机构和相关附属机构

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第8题

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。()
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第9题

法人金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。()
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第10题

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第11题

对法人金融机构整体洗钱风险管理机制有效性的评价,以下哪项不属于可以考虑的因素?()

A.交易记录保存完整性和查询、调阅便利性

B.高级管理层、反洗钱管理部门和主要业务部门、分支机构了解机构洗钱风险和经营范围内国家或地区洗钱威胁的情况

C.机构洗钱风险管理政策制定情况

D.机构客户量

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