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[主观题]

证券投资咨询公司的类型可以是()

A.专营

B.兼营

C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务

D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

答案
A,B,C,D
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第1题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第2题

按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有()。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

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第4题

根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是()

A.从事证券经营的机构

B.从事证券投资咨询的机构

C.从事信托资产管理的机构

D.从事金融资产管理的机构

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第5题

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务的分类包括()。 Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

一般情况下,企业改组为拟上市股份有限公司时,聘请的中介机构包括()

A.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

B.律师事务所

C.具有相关经验的管理咨询公司

D.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

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第7题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()

A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历

C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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第8题

作为客户的金融顾问或经营管理顾问,提供咨询、策划等服务的证券公司业务是()

A.证券承销业务

B.公司理财业务

C.财务顾问业务

D.投资咨询业务

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第9题

下列关于工程造价咨询企业的业务承接的说明,正确的有()

A.工程造价咨询企业从事造价咨询活动,不受行政区域的限制

B.甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务

C.工程造价咨询单位承接工程造价咨询业务时应当与委托单位签订工程造价咨询合同

D.乙级工程造价咨询企业只能从事专业项目的工程造价咨询业务

E.乙级工程造价咨询单位在本省、自治区、直辖市范围内承接中、小型建设项目的工程造价咨询业务

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第10题

在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅴ.发布证券研究报告的时间

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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