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[单选题]

下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案
C、Ⅰ、Ⅳ
解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。(一)法律,(二)行政法规,(三)部门规章:(四)规范性文件,(五)行业自律规则
更多“下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则”相关的问题

第1题

信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。

A.法律法规

B.监管方面

C.行业自律

D.企业管理

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第2题

员工必须遵守国家的()必须遵守公司的()。

A.劳动纪律,法律法规

B.法律法规,法律法规

C.规章制度,法律法规

D.法律法规,规章制度

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第3题

企业安全规章制度是生产经营单位依据国家有关法律法规、国家标准和行业标准,结合生产经营实际,以生产经营单位名义起草制定的有关安全生产的规范性文件。下列选项中不属于安全规章制度建设的原则的是()

A.主要负责人负责的原则

B.系统性原则

C.多样化原则

D.规范化和标准化原则

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第4题

要实现我国证券市场信用秩序的根本好转,需要从以下几个方面()进行完善。

A.强化证券市场法治

B.加快诚信体系建设

C.完善职业道德规模

D.加强宣传教育和舆论监督

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第5题

下列说法中,()不是职业道德的基本要求。

A.必须遵守法律法规

B.必须遵守职业道德和职业操守

C.必须按职业等级要求熟练各项操作维修技能

D.必须掌握较高的文化知识

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第6题

下列关于我国当前银行监管框架的说法中,错误的是()

A.银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件构成

B.部门规章和规范性文件是基础和主干

C.部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳

D.《中华人民共和国银行业监督管理法》明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责

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第7题

健全资本市场法规体系和加强诚信建设,需要清理阻碍证券市场发展的(),为大力发展资本市场创建良好的法制环境。

A.法律法规

B.行政法规

C.部门规章

D.政策性文件

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第8题

下列哪些是属于收费站对员工业务培训的内容()

A.收费政策和相关法律、法规

B.收费公路规章制度和规范性文件

C.收费业务知识和安全常识

D.户外拓展

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第9题

从业人员有遵守施工的()标准,本单位的规章制度和操作规程的义务。

A.质量

B.强制性

C.行业和国家

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第10题

公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。
公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。

A.主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度;

B.积极接受公司的合规培训;

C.按照法律法规、监管规定、行业行为准则,以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务;

D.及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。

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第11题

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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