A.营业部中间介绍业务的开展情况
B.风险隔离制度的执行情况
C.内部控制制度的执行情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
第2题
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
第3题
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
第5题
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
第6题
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
D.《期货公司管理办法》
第7题
A.是否存在非法委托或者超范围委托情形
B.在一些业务关键环节,期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
第10题
A.划转期货保证金
B.未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
C.代理客户进行期货交易
D.为客户从事期货交易提供担保
第11题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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