A.风险隔离制度的执行
B.内部控制制度的执行情况
C.营业部中间介绍业务的开展情况
D.中间介绍业务规则的执行情况
第1题
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.培训制度
第2题
A.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
第4题
A、全面检查
B、专项检查
C、行政调查
D、非现场监管
第7题
A.内部控制体系建设情况
B.大额交易和可疑交易报告制度执行情况
C.客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存制度执行情况
D.宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!