A.法人治理及内部控制检查
B.风险性、合规性检查
C.高级管理人员履职情况检查等内容
第1题
A.各项业务经营的守法合规情况
B.会计、统计报表的真实性、完整性、及时性、审慎性
C.合作金融监管部门非现场监管中发现的有关问题
D.前次现场检查提出整改措施的落实情况
第2题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.这些应当建立的制度是否已经建立
B.建立的这些制度是否切合本单位实际,是否能够有针对性地解决问题
C.各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
D.所定制度是否得到有效落实,落实不好的原因何在
E.围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构,领导是否到位,内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
F.对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
第4题
A.非现场监管和现场检查相互分离
B.非现场监管和现场检查相互配合
C.现场检查对非现场监管的绝对指导
D.非现场监管对现场检查的绝对指导
第6题
A.日常监管分析报告
B.机构概览
C.风险评估报告
D.监管报告
第8题
A.了解机构
B.实施风险为本的现场检查并确定评级
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.准备风险为本的现场检查
E.规划监管行动
第10题
A.运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记
B.发现的涉及业务部门的问题和风险信息,及时提交相关业务部门和人员核查处置
C.非现场监督检查发现的问题,运营监管经理直接在运营风险监控系统中登记,由被检查机构相关责任人进行确认
D.现场检查发现的问题,由运营监管经理凭运营检查工作底稿在运营风险监控系统登记
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