A.这些应当建立的制度是否已经建立
B.建立的这些制度是否切合本单位实际,是否能够有针对性地解决问题
C.各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
D.所定制度是否得到有效落实,落实不好的原因何在
E.围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构,领导是否到位,内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
F.对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理
第2题
A.证券公司应当建立有关隔离制度
B.证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C.内控制度的建设
D.依照规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
E.市场退出制度
第3题
A.基本结构、决策机制与效果、执行机制与效果、监督机制与效果、激励约束机制与作用
B.内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正
C.决策机制与效果、执行机制与效果、内部控制措施、信息交流与反馈、监督评价与纠正
D.基本结构、决策机制与效果、执行机制与效果、信息交流与反馈、监督评价与纠正
第5题
A.执行机制
B.监督机制
C.维护机制
D.统一机制
第6题
A.法人治理及内部控制检查
B.风险性、合规性检查
C.高级管理人员履职情况检查等内容
第9题
A.业务环节
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制
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