A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C.以客户的资产向他人提供融资或者担保
D.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
第1题
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
第2题
A.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管
B.商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动与客户签定合同和各类授权文件,至少每季度重新确认一次
C.商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理,明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
D.除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
第5题
A.期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,进行期货投资
B.期货公司可按照规定来管理自有资金,进行期货投资
C.期货公司可按照约定来管理客户的委托资产,进行国债投资
D.期货公司可按照规定来管理自有资金,进行国债投资
第6题
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
第7题
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.将客户资产管理业务与其他业务混合操作
C.为多个客户办理集合资产管理业务
D.为客户实现委托资产收益的最大化
第8题
A.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
B.证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C.按合同约定承担投资风险
D.证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
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