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[多选题]

依法合规经营,防范法律风险的关键在于提升法治意识,主动学法意味着()。

A.法律知识已经成为必备技能

B. 充分利用公司提供学习资源,如网上大学、普法工具书等

C. 结合本职工作

D. 有重点的学法

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第1题

依法会规经营、防范法律风验的关键在于法治意识的提升。一是();二是();三是()。

A.持续深化政治巡察,把巡查工作落实到日常业务工作中去。

B.正确认识讲法治和促发展的关系。讲法治可以有力的保发展、促发展,讲法治绝不会阻发展。

C.树立主动学法的意识,要主动学习本岗位应该掌握的法律知识,防止做了违规的事还没有意识。

D.树立法律风险意识,做任何事情,都不能突破法律的规定;遇到问题要主动及时寻求法律支撑,避免风险扩大。

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第2题

法律合规审查遵循的原则有哪些()?

A.依法合规

B.防范风险

C.公平公正

D.客观独立

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第3题

()是指人们通过学习法律知识、理解法律本质、运用法治思维、依法维护权利与依法履行义务的品质和能力,对于保证人们尊崇法治、遵守法律具有重要意义

A.法律本质

B.法治素养

C.法律知识

D.法治思维

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第4题

为整顿规范银行业金融机构吸收公款存款行为,强化廉洁从业,严禁利益输送,(),提升服务水平。
为整顿规范银行业金融机构吸收公款存款行为,强化廉洁从业,严禁利益输送,(),提升服务水平。

A:法律风险

B:合规风险

C:防范道德风险

D:操作风险

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第5题

不同于传统的法律风险管理,合规风险管理是一种制度化的、主动的管理模式。()
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第6题

下列表述不正确的是()

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致

B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营

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第7题

防范基金销售机构合规风险的措施不包括()

A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循

C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识

D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作

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第8题

商业银行内部审计应审查评价并监督改善商业银行()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升

A.业务经营

B.公司治理

C.风险管理

D.战略执行

E.内部合规

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第9题

监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()

A.法人治理情况

B.公司财务指标及风险控制指标情况

C.公司合规经营情况

D.内部控制情况

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第10题

2014年7月25日李国华董事长在中国邮政储蓄银行全国分行行长座谈会上讲话,要求在内控合规风险方面,要加强(),培养(),树立(),简历一个不愿,不能,不敢违规的内控管理体系和机制

A.合规教育,合规意识,合规文化

B.法制教育,合规意识、诚信文化

C.合规教育,道德意识,儒家文化

D.手法,道德意识,儒家文化

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