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[多选题]

法律合规审查遵循的原则有哪些()?

A.依法合规

B.防范风险

C.公平公正

D.客观独立

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更多“法律合规审查遵循的原则有哪些()?”相关的问题

第1题

办理福祥便民卡业务应遵循的原则是()

A.依法合规

B.审慎经营

C.平等自愿

D.公平诚信

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第2题

下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第3题

《商业银行董事履职评价办法(试行)》规定,董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、()的原则

A.审慎

B.充分

C.尽职

D.科学有效

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第4题

个人贷款应当遵循的原则不包括()

A.依法合规

B.审慎经营

C.有偿自愿

D.公平诚信

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第5题

信托公司治理应当遵循的原则有()。

A.受益人利益最大化原则

B.全面风险管理原则

C.治理制度完备原则

D.治理组织完备原则

E.合规管理原则

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第6题

《北京局集团公司铁路旅客投诉处理管理办法》规定:旅客投诉处理应遵循“首诉负责、统一受理、依法合规、专业管理、客观公正、注重时效”的原则()
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第7题

关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()

A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施

B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

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第8题

各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时,应当遵循以下哪些原则?()

A.风险为本

B.合规为先

C.审慎均衡

D.审慎合规

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第9题

下列表述不正确的是()

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致

B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营

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第10题

下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()

A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失

B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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