A.注册证书、存续证明文件、合伙协议、备忘录、公司章程
B.股份有限公司应提供股权结构表、三会一层人员名单及公司章程
C.个体工商户应提供经营者身份资料
D.独资企业应提供投资者身份资料
第1题
A.自然人客户
B.非自然人客户
C.机构
D.公司
第2题
第5题
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别.
第7题
A.强化内部管理措施
B.更新技术手段
C.逐步完善相关信息系统
D.采取切实可行的管理措施
第9题
第10题
A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作
B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密
D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
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