A、证券期货业机构可以不配合中国人民银行开展反洗钱现场检查、调查工作
B、证券期货业机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况
C、证券期货业机构应当对识别客户身份、报告可以交易等工作中获取的信息数据予以保密
D、证券期货业机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
第1题
A.中国证券登记结算公司
B.证券期货业机构的营销团队
C.证券期货业机构财务部门
D.第三方存管银行
第2题
A.只有管理层需要对内部控制负有责任
B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立
C.内部控制过程是不断发展的
D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障
第3题
第4题
第5题
A.审慎性原则
B.相匹配原则
C.有效性原则
D.全面性原则
第6题
A.拒绝检查权
B.对检查事实作出解释或提出申辩意见权
C.监督举报权
D.合规免责权
第7题
第8题
第9题
第10题
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
1. 搜题次数扣减规则:
备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。
2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。
3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!
您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错