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[单选题]

金融机构必须依法合规收集保存使用和对外提供个人金融信息,这些法律、法规、规章和规范性文件是()。①《中华人民共和国商业银行法》②《个人存款账户实名制规定》③《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》④《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》

A.① ② ③

B.① ② ④

C.② ③ ④

D.① ② ③ ④

答案
D、① ② ③ ④
《中华人民共和国商业银行法》、《个人存款账户实名制规定》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》、《中国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》等法律、法规、规章和规范性文件中均规定了金融机构必须依法合规收集保存使用和对外提供个人金融信息。故答案选D。
更多“金融机构必须依法合规收集保存使用和对外提供个人金融信息,这些法律、法规、规章和规范性文件是( )。①《中华人民共和国商业银行法》②《个人存款账户实名制规定》③《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》④《…”相关的问题

第1题

依据《关于金融机构进一步做好客户个人金融信息保护工作的通知》,各银行业金融机构必须依法合规
收集、保存、使用和对外提供个人金融信息,不得向任何单位和个人出售客户个人金融信息,不得违规对外提供客户个人金融信息()

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第2题

信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。

A.法律法规

B.监管方面

C.行业自律

D.企业管理

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第3题

金融机构向金融信用信息基础数据库提供个人信贷信息,()需要取得个人信息主体同意、融面信规.
金融机构向金融信用信息基础数据库提供个人信贷信息,()需要取得个人信息主体同意、融面信规.

A、金融机构

B、征信中心

C、金融机构和征信中心

D、都不需要

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第4题

下列哪些经营管理事项及相关法律规范性文件,应当进行法律合规审查()?

A.信贷担保事项

B.合同类法律规范性文件

C.新业务、新产品涉及的法律合规事项

D.行内规章制度涉及的法律合规事项

E.相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项

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第5题

在中国境内收集的个人金融信息的存储、处理和分析应当在中国境内进行,银行业金融机构不得向境外提供境内个人金融信息。()
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第6题

规范性文件起草工作完成后,由起草单位将规范性文件草案、起草说明等材料送交()部门进行()审查

A.财务合规性

B.法规合法性

C.监察合规性

D.审计合法性

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第7题

为保证智慧信息产品的安全合规性,下列哪个文件是客户必须提供的?()

A.合同

B.付款证明

C.提前开通审批单

D.授权函

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第8题

金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止信息泄露。这里的“金融机构”,可以是“金融集团”的不同成员“金融机构”之间。()
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第9题

商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的()

A.监管部门规章

B.自律性组织的行业准则

C.行为守则和职业操守

D.法律、行政法规

E.监管部门规范性文件

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第10题

下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确()

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训,督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价,提出相关意见建议。

D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息,报告合规风险情况,配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

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第11题

收费站员工培训包括的主要内容有()

A.收费公路管理法律、法规、规章和规范性文件

B.时事政策和职业道德规范

C.军事化训练

D.收费业务知识和安全规范常识

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