A.客户的财务状况
B.投资经验
C.投资目的
D.相关风险的认知
E.兴趣爱好
第1题
A.应了解客户的风险偏好
B.应了解客户的风险认知能力
C.评估客户的财务状况
D.向客户解释相关投资工具的运作市场及方式
E.为客户选择合适的投资产品
第4题
第9题
A.总行个人投资产品一级销售资格
B.总行个人投资产品二级销售资格
C.总行个人投资产品三级销售资格
D.不需要获得其他资格
第11题
A.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等,有充分的了解和认识;
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则;
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性,并对有关产品市场有所认识和理解;
D.具备相应的学历水平和工作经验;
E.具备相关监管部门要求的行业资格;
F.具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
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