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[单选题]

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅱ.员工自律Ⅲ.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:一是员工自律;二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;三是公司管理层对人员和业务的监督控制;四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
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第1题

基金管理人的内部控制机制的层次包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于基金管理人内部控制的健全性原则,说法错误的是()

A.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.内部控制必须覆盖到所有人员

C.要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接

D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立

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第3题

下列关于公司治理的陈述正确的是()Ⅰ.管理层的薪酬方案是公司控制机制的组成部分。Ⅱ.公司控制机制包括内部机制和外部机制。Ⅲ.与董事会相比,公司的内部审计师对公司治理要承担更多的责任。Ⅳ.因员工优先认股权或员工股票红利而导致的股东财富稀释属于会计问题,不属于公司治理问题

A.Ⅰ和Ⅱ

B.Ⅱ和Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ

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第4题

对基金管理人的监管包括()。Ⅰ.基金管理人的市场准入监管Ⅱ.对基金托管人业务行为的监管Ⅲ.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管Ⅳ.对基金管理人内部治理的监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制,以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制,确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况,同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。()
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第6题

股权投资基金的参与主体主要包括()、监管机构和行业自律组织

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金服务机构

D.以上都是

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第7题

内部控制系统包括两个因素()

A.控制环境

B.内部监察

C.控制政策与程序

D.公司治理

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第8题

股权投资基金的参与主体主要包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ监管机构Ⅴ.行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题

股权投资基金的收益分配主体包括()。Ⅰ.投资者Ⅱ.管理人Ⅲ.服务机构Ⅳ.自律组织Ⅴ.管理部门

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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