合规检查报告所反映的情况和问题,以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构（）考核的参考

A.3

B.5

C.7

D.10

A.3

B.5

C.10

D.15

A.识别

B.评估

C.报告

D.应对

E.处置

A.配合开展本分支机构内外部检查及自查整改,配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的各项例行检查,并组织稽核整改

B.负责本分支机构的投诉处理工作,妥善有效的处理客户投诉,做到事中报告、事后报备,总结案例,学习与防范

C.履行投资者教育工作岗位职责

D.分支机构针对临时发生的违法违规行为、合规风险、合规问题以及其他重大、紧急合规事项是否提交临时性合规报告

A.基本情况

B.检查发现的主要问题

C.后续工作建议

D.可附加发现问题清单或证明材料

A.征求意见的情况

B.开展批评和自我批评的情况

C.检查和反映出来的主要问题

D.整改措施

A.征求意见的情况

B.检查和反映出来的主要问题

C.开展批评和自我批评的情况

D.改进方向

A.1

B.2

C.3

D.4

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

A.1

B.2

C.3

D.4