更多“下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。”相关的问题
第1题
证券公司对业务创新应重点防范()等风险。
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第2题
对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚假信息、误导投资者、无资格执业和()。
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第3题
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第4题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
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第5题
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行()
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第6题
证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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第7题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、 II
D.I、III、IV
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第8题
双休日及节假日运营主管或运营主管授权人应重点审核大额可疑资金存取、抹账冲正、挂账开销户、补打凭证等业务,把好风险防范的第一道关口。()
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第9题
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务()
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第10题
下列内容中,属于高科技产业化项目资金申请报告编制内容的是()
A.项目支撑条件分析
B.项目的政策符合性分析
C.项目贷款偿还及风险防范
D.项目的财务分析和经济分析
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