重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
技能鉴定首页 > 全部分类 > 安全保护服务人员
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括()

A.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户

B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户

D.核实并确保客户身份证明文件的真实性

答案
ABC
解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
更多“根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括()”相关的问题

第1题

期货市场客户开户管理规定
根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责对客户开户资料进行审核的是()。[2013年3月真题]

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

点击查看答案

第2题

企业客户开立银行结算账户,应按要求填写开户申请书,出具真实、有效的开户证明文件。属于开户初审内容的有()。
A:确认客户类型。审核客户是否为企业法人、非法人企业、个体工商户

B:审核开户资料。审核开户证明文件的真实性、完整性和合规性,开户申请人与身份证明文件所属人的一致性

C:核实开户意愿。由开户网点两名以上客户经理上门履行尽职调查,应当面向企业法定代表人或者单位负责人重新核实意愿,如当面有困难的可通过远程视频方式,并留存相关工作记录。

D:签订账户协议。对符合开户条件,应当与企业签订账户管理协议,办理后续开户手续

E:资料审核。开户网点柜员对开户资料初审后,交由委派会计复核,无误后办理开户业务

点击查看答案

第3题

下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是()

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

点击查看答案

第4题

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()

A.进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

B.做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度

C.然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

D.做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

点击查看答案

第5题

客户身份识别的措施包括()。

A.核对有效身份证件或者其他身份证明文件

B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

C.电话回访客户

D.实地查访

E.向公安、工商行政管理等部门核实

F.登陆企业信用公示系统或使用“企查查”等APP查询相关信息

点击查看答案

第6题

银行为客户办理电子银行业务注册,在审核客户身份时应做到()

A.将客户有效身份证件与本人进行核实鉴别

B.联网核查、对客户有效身份证件真伪进行鉴别

C.审核业务申请表填写的内容是否完整、真实

D.审核客户提供的身份证必须在有效期内

点击查看答案

第7题

客户申请办理保证金业务,须提供()、()、(),并提交有效身份证明文件交由客户部门审核。

A.《开立/变更保证金账户申请书》、

B.《同金额日期凭证保证金账户批量开户申请书》

C.《多笔凭证保证金账户批量开户申请书》

D.《单位结算账户开户申请书》

点击查看答案

第8题

《金融机构反洗钱规定》对金融机构履行建立和实施客户身份识别制度的义务有什么规定?()

A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人

C.在办理业务中发现异常迹象应当重新识别客户身份

D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别.

点击查看答案

第9题

金融机构应当根据开户资料(包括通过反洗钱客户身份识别程序收集的资料),对声明文件的合理性进行审核,主要确认填写信息是否与其他信息存在明显矛盾。()
点击查看答案

第10题

非实名制移行账户,柜员应先进行身份核实,核对客户身份证件,并对客户证件信息进行更新,确保个人客户身份基本信息九要素完整、合规后,方可办理相关业务。()
点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案