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[多选题]

下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是()

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

答案
ABCD
解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;
(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定;
(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;
(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
更多“下列关于客户开户采取实名制要求的表述正确的是()”相关的问题

第1题

下列各项中,不符合客户开户实名制的是()

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续

B.期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D.单位客户不得委托他人办理开户手续

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第2题

根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括()

A.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户

B.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户

D.核实并确保客户身份证明文件的真实性

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第3题

根据《期货市场客户开户管理规定》,证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当()

A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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第4题

下面说法正确的是()

A.各级行在办理开户业务时,应按照开户资料准备与初审、开户调查、开户审批、办理开户手续、开户资料保管的流程处理。

B.应严格实行开户资格初审人、开户调查人、开户审批人、开户手续经办人、开户资料保管人责任分工制。

C.开户调查人不得与其他人同为一人。

D.开户调查要全面,充分,确保客户信息的真实性,特别对于大客户以及可疑账户应进行相应的实地考察。

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第5题

个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存()等影像资料

A.个人客户头部正面照

B.开户代理人头部正面照

C.个人客户身份证正反面扫描件

D.开户代理人身份证正反面扫描件

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第6题

使用单位证件开户的客户,需按实名制要求完整录入哪几项资料()

A.客户资料

B.客户资料、使用者资料、经办人资料

C.客户资料、经办人资料

D.客户资料、使用者资料

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第7题

银行开办Ⅱ、Ⅲ类户业务,应当遵守银行账户实名制规定和反洗钱客户身份资料保存制度要求,留存开户申请人身份证件的原件、复印件、影印件或者影像等。()
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第8题

《晋商银行储蓄业务管理办法》规定,个人存款账户实名制,客户应对其出具的开户申请资料的()负责

A.真实性

B.完整性

C.有效性

D.合法性

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第9题

企业存在异常开户情形的,本行应当按照反洗钱相关规定采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户,相关处理不得故意拖延。()
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