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[多选题]

下列哪些人员不得担任期货公司独立董事()

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.持有或者控制期货公司5%以上股权的单位人员

答案
ABCD
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条,下列人员不得担任期货公司独立董事:(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构:(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员:(六)中国证监会认定的其他人员。故本题答案为ABCD
更多“下列哪些人员不得担任期货公司独立董事()”相关的问题

第1题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,下列人员中不得担任期货公司独立董事的有()

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

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第2题

下列人员不得担任上市公司独立董事的有()

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员

B.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

D.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

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第3题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,()可以责令公司更换或调整经理层人员

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

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第4题

期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上()万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

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第5题

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的,()可以要求期货公司更换代为履职人员

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院

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第6题

下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()

A.累计2次被行业自律组织纪律处分

B.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

C.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

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第7题

期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的,处违法所得()的罚款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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第8题

金融机构拟任、现任独立董事还不得存在下列情形()

A.本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权

B.本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职

C.本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职

D.本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响

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第9题

因违法行为或者违纪行为被开除的()的从业人员,自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格

A.期货交易所、证券交易所

B.证券登记结算机构、证券服务机构

C.期货公司、证券公司

D.私营商业银行

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第10题

依据《JBQES3-RZ-06亲属间任职回避管理办法》规定:公司中层以上干部、采购人员、招标人员、销售人员、财务人员、物流人员、质检人员、计量人员、化验人员、保卫人员、验收人员等岗位的近亲属不得与公司存在实质性的业务往来但是以上人员及其近亲属可通过代理人形式与公司进行实质性的业务往来()此题为判断题(对,错)。
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第11题

任职合法性声明

申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的声明。 A.自有资产B.合法性###

申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

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