A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第1题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第2题
A、客户身份识别制度是反洗部控制的基本制度之一
B、金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C、为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户库和高风险客户识别系统
D、金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
第3题
A.在与客户建立业务关系时应进行身份识别
B.为身份不明的客户开立帐户
C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应重新识别客户身份
D.应按照规定了解客户的交易目的
第4题
A.支付机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.支付机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.支付机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.支付机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第6题
A.金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
B.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反先钱行政主管部门或者公安机关举报
C.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
D.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
第7题
A.居民身份识别
B.客户身份识别
C.公民身份识别
D.法人身份识别
第8题
A.反洗钱
B.个人税收居民身份识别
C.身份证联网核查
D.制裁管控
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