第2题
A.为了履行对合规性的承诺,合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B.公司级评价每半年进行一次
C.当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于~次
D.项目组级评价,由项目部的技术负责人组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价
E.各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
第3题
A.先评价对法律法规的遵守情况
B.先评价对其他要求的遵守情况
C.评价对法律法规和其他要求的遵守情况一起进行
D.评价对法律法规和其他要求的遵守情况可以一起进行,也可分别进行
第6题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
第7题
A.合规性评价分公司级、项目级和班组级评价三个层次进行
B.各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
C.公司级评价每年至少进行一次
D.当某个阶段施工时间超过半年时,项目组级合规性评价不少于一次
E.项目组级合规性评价的次数由项目经理决定
第9题
A.工作底稿中是否存在错误
B.对职业准则和适用的法律法规的遵守情况
C.质量控制制度的设计是否恰当,运行是否有效
D.会计师事务所质量控制政策和程序是否已得到恰当运用
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