A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
第1题
A.舞弊风险和财务风险
B.合规风险
C.合规风险和操作风险
D.财务风险
第2题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第4题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
第5题
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点,并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第6题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第7题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第10题
A.董事会负责批准全行合规政策
B.董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
C.合规政策由法律与合规部门牵头草拟
D.高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准
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