A.以个人名义收取服务报酬
B.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺
C.对价格涨跌做出确定性的判断
D.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
第1题
A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理
C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
第2题
A.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员
B.期货投资咨询机构的期货从业人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员
D.期货公司的期货从业人员以个人名义
第3题
A.不得对期货投资咨询能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
D.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
第4题
A.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
C.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
第6题
A.挪用客户保证金
B.未能有效控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资
第8题
A.本期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心
第9题
A.协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
B.向客户提供研究分析报告
C.按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
D.为客户提供期货交易咨询
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