B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施
C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案
第1题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.空壳公司
D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单
第2题
A.有权机关名称,执法人员姓名和证件号码
B.经办人员姓名
C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额,相关法律文书名称及文号,协助结果等
第3题
A.客户的实际受益人为外国政要的,可直接判定为较高风险等级
B.客户属于公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单的,可直接判定为较高风险等级
C.客户被作为可疑交易报告的主体向中国反洗钱监测分析中心进行上报的,其中报送方向为“01:报告中国反洗钱监测分析中心”的,可直接判定为较高风险等级
D.客户开户和交易行为异常,需进行关注的,直接判定为较高风险等级
第7题
A.专夹保管5年
B.专夹保管10年
C.专夹保管15年
D.永久专夹保管
第8题
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