A.第三方
B.该金融机构和第三方共同
C.该金融机构
D.公安部门或者是工商行政管理部门
第1题
第2题
A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
第4题
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
第6题
A.金融机构按照规定建立客户身份资料制度,客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
B.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反先钱行政主管部门或者公安机关举报
C.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
D.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
第9题
A.第三方采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施
B.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍
C.本金融机构办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息
D.第三方外购了国际认可的反洗钱监控名单库
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!