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判断题
主观题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备
2014-10-12
证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券
2014-10-12
中国证监会可聘请具有从事证券业资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 A. 会计师
2014-11-06
每年6月30日和12月31日过后的()日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到
2014-11-07
证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(
2014-10-12
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
2014-10-12
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关
2014-10-12
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。 A. 证券公司加强自律管理
2014-11-11
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地
2014-11-06
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及
2014-11-11
下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。 A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分
2014-11-15
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法,正确的有()。 A. 要求会员的自营
2014-11-07
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,正确的有()。 A. 要求会员的自
2014-11-11
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 A. 中国证监会及其派出机构
2014-11-15
证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的,
2014-11-15