我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。
Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第1题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。
A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B、 有合格的经营场所和业务设施
C、 有完善的风险管理与内部控制制度
D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格
第2题
按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括()。
A.注册资本最低限额为人民币2亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第4题
()对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定
A.公司法 B.证券法
C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ 、 Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
C. 主要股东的净资产不低于人民币2亿元
D. 有符合《证券法》规定的注册资本
第9题
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
D.有符合《证券法》规定的注册资本
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