第7题
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C.调查内部可能违反合规政策的事件
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第9题
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成( )。
A.组建检查组
B.本检查组人员分工调整
C.检查底稿确认
D.检查人员强制收工
第10题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是( )。
A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B.检查人员可以参加多个检查项目,并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
C.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
D.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作
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