第5题
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C.调查内部可能违反合规政策的事件
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第7题
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作可由检查组长完成( )。
A.组建检查组
B.本检查组人员分工调整
C.检查底稿确认
D.检查人员强制收工
第8题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查人员实施检查的正确表述是( )。
A.检查人员可通过“我的项目”查看本人检查分工、接受项目责任书、下载检查方案
B.检查人员可以参加多个检查项目,并通过“我的项目”功能在不同检查项目间切换
C.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“默认项目”后才能进行检查操作
D.检查人员必须先接受项目责任书,并将该检查项目作为“我的项目”后才能进行检查操作
第9题
以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是( )。
A.实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B.建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C.按照业务类别建立并维护违规点库,作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D.支持内控评价等级申报与计分
第10题
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。
A.制度库
B.违规点库
C.检查监督数据库
D.指标、报表、报告
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!