A.正确
B.错误
第1题
证券经纪人不得贬低竞争对手,但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。( )
A.正确
B.错误
第2题
下列可以成为虚假陈述的主体的是( )。
A.发行人或上市公司
B.证券承销商
C.保荐人
D.专业服务机构
第3题
服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围。
A.客户投诉
B.客户纠纷
C.不稳定事件
D.异常事件
第5题
证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是( )。
A.客户进行证券的申购
B.证券交易的结算
C.支付与证券交易有关的佣金、费用或税款
D.自营业务需要
第9题
证券经纪人的职业道德要素主要包括( )。
A.职业理想
B.职业纪律
C.职业荣誉
D.职业操守
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