我国证券市场监管的原则是()I依法监管原则II保护投资者利益原则III“三公”原则IV监管与自律相结合原则

证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

A.公正原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚信原则

)

I证券及期货交易所

II上市公司

III首次公开发行的证券公司

III证券登记结算机构

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

中小企业板，是指流通盘大约在( )以下的创业板块。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

存款准备金的类别一般分为( )。

I.活期存款准备金

II.定期存款准备金

III.超额准备金

IV.储蓄存款准备金

A.I、II

B.III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

Ⅰ股票基金

Ⅱ货币市场基金

Ⅲ偏债型基金

Ⅳ衍生证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

我国地方政府债券的发行模式包括( )。

Ⅰ代发代还

Ⅱ自发代还

Ⅲ代发自还

Ⅳ自发自还

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列影响股票价格变动的因素中，属于行业与部门因素的有( )。

Ⅰ经济周期变动

Ⅱ行业分析因素

Ⅲ公司竞争力

Ⅳ行业生命周期

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按功能划分，金融工具的种类不包括( )。

Ⅰ支付类工具

Ⅱ直接融资类工具

Ⅲ贵金属

Ⅳ金融期权

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有( )。

Ⅰ机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展

Ⅱ机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制

Ⅲ机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

Ⅳ机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券市场监管的手段包括( )。

Ⅰ法律手段

Ⅱ自律手段

Ⅲ经济手段

Ⅳ行政手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ