更多“商业银行境外分支机构或附属机构合规管理职能 的组织结构应符合我国的法律和监管要求。()”相关的问题
第1题
商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规 部门负责。( )
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第2题
商业银行可以购买保险以及与第三方签订合同, 并将其作为缓释操作风险的一种方法。( )
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第3题
商业银行合规管理职能根据实际需要可与内部审 计职能合并。( )
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第4题
合规应从商业银行髙层做起,因此合规是商业银行高层管理人员的责任。( )
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第5题
合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度,可能遭受法律制裁、监管处罚、重
大财务损 失和声誉损失的风险。( )
此题为判断题(对,错)。
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第6题
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )
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第7题
商业银行发生不可抗力导致严重损失,造成直接 经济损失1000万元以上的事故、自然灾害,应及时向银监
会或其派 出机构报告。( )
此题为判断题(对,错)。
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第8题
商业银行被诈骗或其他涉案金额500万元以上的 案件,应及时向银监会或其派出机构报告。( )
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第9题
商业银行或运钞车被抢劫、银行业金融机构现金 被盗窃50万元以上的案件,应及时向银监会或其派出机
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第10题
商业银行建立基层员工署名揭发违法违规问题的 激励和保护制度是加强操作风险管理的有效手段之一。
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