更多“合规应从商业银行髙层做起,因此合规是商业银行高层管理人员的责任。()”相关的问题
第1题
合规风险是指商业银行因未能遵循法律、规则、 准则以及内部规章制度,可能遭受法律制裁、监管处罚、重
大财务损 失和声誉损失的风险。( )
此题为判断题(对,错)。
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第2题
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则、准则 以及内部规章制度相一致。( )
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第3题
商业银行发生不可抗力导致严重损失,造成直接 经济损失1000万元以上的事故、自然灾害,应及时向银监
会或其派 出机构报告。( )
此题为判断题(对,错)。
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第4题
商业银行被诈骗或其他涉案金额500万元以上的 案件,应及时向银监会或其派出机构报告。( )
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第5题
商业银行或运钞车被抢劫、银行业金融机构现金 被盗窃50万元以上的案件,应及时向银监会或其派出机
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第6题
商业银行建立基层员工署名揭发违法违规问题的 激励和保护制度是加强操作风险管理的有效手段之一。
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第7题
银监会禁止业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计
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第8题
商业银行应当建立操作风险管理体系,有效地识 另!]、评估、监测和杜绝操作风险。( )
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第9题
重大声誉事件是指造成银行业重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉
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第10题
声誉事件是指引发商业银行操作风险的相关行为 或事件。( )
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