A.宅基地等集体所有的土地
B.医院的医疗设施
C.正在建造的建筑物
D.使用权不明的财产
E.依法被查封扣押的财产
第1题
件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()处分。
A.记大过(含)以上
B.降级(含)以上
C.撤职(含)以上
D.开除(含)以上
第2题
原则上应当在立案之日起()内对案件责任人员做出处理决定,并在决定后()内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A.1个月,5个工作日
B.1个月,10个工作日
C.3个月,5个工作日
D.3个月,10个工作日
第3题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,发生重大、恶性案件,监管机构要约谈()。
A.案发法人机构主要负责人
B.案发法人机构分管负责人
C.案发法人机构分管部门负责人
D.案发机构负责人
第4题
为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年。
A.1
B.2
C.3
D.4
第5题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务
第6题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
第8题
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定,实施案件分级管理,研究建立()督办制度。
A.风险
B.对口
C.挂牌
D.交叉
第9题
体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级,并向银行业金融机构反馈。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
第10题
《关于加强信贷管理严禁违规放贷的通知》规定,对直接参与或指使违规放贷的高级管理人员,一律()。
A.开除
B.解除劳动合同
C.给予纪律处分
D.撤职
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