A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
第1题
向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
第3题
《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
第4题
合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
第5题
司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
第6题
从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
A.公平
B.公正
C.自愿
D.诚实信用
第7题
犯罪的,依法追究刑事责任。
A.一万元以上十万元以下
B.三万元以上三十万元以下
C.五万元以上五十万元以下
D.十万元以上五十万元以下
第8题
公开披露基金信息,不得有下列行为( )
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
第9题
基金份额上市交易,应当符合下列条件( )
A.基金的募集符合本法规定
B.基金合同期限为五年以上
C.基金募集金额不低于三亿元人民币
D.基金份额持有人不少于200人
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