A.可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下,债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权。
B.可转换债券持有人在行使权利时,将债券规定的转换比例转换为上市公司的股票,债券将不复从在;而附权证债券发行后,权证持有人将按照权证的规定的认股价格以现金认购标的股票,对债券不产生直接影响。
C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限,债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
D.可转换债券通常是转换成优先股票,附权证债券通常是认购国库券
第1题
一般情况下,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.百分之三十五
B.百分之五十
C.百分之六十五
D.百分之七十
第2题
证券从业人员行为准则(十不准)规定( )。
A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息,以诱导客户买卖;
B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。
C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。
D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。
第3题
证券交易所的设立必须经过 ( )批准
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.国务院
D.国有商业银行
第5题
,一般主要包括
Ⅰ、从事证券交易时间
Ⅱ、账户状态
Ⅲ、投资风格及业绩
Ⅳ、关联关系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()。
A.收购目的
B.收购人的名称、住所
C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D.收购的具体时间
第7题
以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()
A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务
B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司
C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资
第8题
普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()
Ⅰ、资产总额
Ⅱ、税后利润的多少
Ⅲ、未来发展需要
Ⅳ、负债总额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。
Ⅰ、资产负债表
Ⅱ、基金经营业绩表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金净值变动表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
证券市场的产生得益于()的发展
Ⅰ、社会化大生产和商品经济
Ⅱ、国家干预水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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